증권신고서 미제출…NH투자증권·KB증권 과태료 12억원

거래소 임직원 4명, 주식 투자 규정 위반 과태료 총 1900만원

금융당국이 오는 5월 가동을 앞둔 '대환대출' 인프라에 연말까지 주택담보대출(주담대)을 포함하는 방안을 추진하기로 결정한 9일 서울 종로구 정부서울청사 금융위원회 복도에 관계자들이 분주히 움직이고 있다. 금융당국은 금융권 대출금리를 한눈에 비교하고 갈아탈 수 있도록 한 대환대출 플랫폼을 구축해 주담대 이자 부담을 덜어주겠다는 취지로 설명했다. 사진=윤동주 기자 doso7@

NH투자증권과 KB증권이 증권 신고서를 제출하지 않고 파생상품을 판매해 금융당국으로부터 각각 12억여원의 과태료를 부과받았다.

26일 금융권에 따르면 금융위원회 증권선물위원회는 제12차 회의에서 NH투자증권과 KB증권에 대해 자본시장법 위반 등으로 각각 12억2300만원씩 과태료를 부과하기로 의결했다.

NH투자증권은 파생결합증권의 발행인으로서 주선인인 KB증권을 통해 2018년 8월부터 2019년 11월까지 24개 파생결합증권(DLS)의 취득 청약을 권유했다.

이를 통해 953명의 투자자를 대상으로 4077억원 규모의 DLS를 모집했지만, 증권신고서를 3회 제출하지 않았다가 금융당국에 적발됐다.

KB증권은 NH투자증권이 증권신고서를 제출하지 않아 모집할 수 없는 24개 DLS에 대해 취득 청약을 권유해 투자자들을 모집한 점을 지적받았다.

한편, 증권선물위원회는 한국거래소에 대한 종합 검사 결과와 관련해 금융투자상품 매매 제한 규정을 위반한 거래소 직원 4명에 대해 총 1900만원의 과태료를 부과했다.

이들 직원은 본인 명의의 계좌를 이용해 상장 주식을 매매하면서 소속 회사인 거래소에 계좌 개설 사실 및 분기별 매매 명세를 통지하지 않았다가 적발됐다.

황윤주 기자 hyj@asiae.co.kr