금감원, 증권업권 대상 내부통제 워크숍 개최…"업계 자정 노력 필요"

준법감시인 180여명 참석

[서울=뉴시스]우연수 기자 = 금융감독원이 증권업권의 단기 성과 중심 경영문화 등을 지적하며 업계 스스로 내부통제 역량을 강화할 것을 당부했다.

금감원과 금융투자협회는 27일 증권업권을 대상으로 '윤리경영·내부통제 워크숍'을 개최했다. 이날 워크숍에는 증권사 준법감시 임직원과 감사담당 임원 등 180여명이 참석했다.

이번 워크숍은 최근 내부통제 주요 현안 사항에 대해 감독당국, 금투협회 및 업계 간 인식을 상호 공유하기 위해 마련됐다.

금감원은 증권업계 내부통제 취약 요인, 최근 위법 사례, 재발 방지를 위한 착안 사항 등을 안내하며 업계 스스로 내부통제 역량을 강화할 것을 당부했다.

단기 성과만 중시하는 경영 문화, 일부 임직원의 준법의식 결여, 부실한 내부통제 체계 등이 복합적으로 작용해 최근 잇따른 금융사고가 발생하고 있음을 강조하며 내부통제 체계를 근본적으로 개선하고 실효성 있는 통제 절차를 마련해 운영할 것을 당부했다.

증권업계는 감사위원회의 감사 보조 조직 통할 우수 사례, 중소형 증권사의 효과적인 내부통제 시스템 구축 방안 등 회사별 우수 사례를 소개하고 효율적인 내부통제 운영방안에 대해 논의했다.

금융투자협회는 불건전 영업행위 근절을 위해 금융 범죄 고발 등을 정립하는 금투협회 모범규준 개정안을 발표했다. 금융 범죄 행위 고발 등을 담당하는 총괄 부서를 지정해 금융 사고에 대한 관리 및 보고 업무를 체계화하는 한편, 특정경제범죄법상 배임, 횡령, 사기 등 중대 금융 범죄에 대해선 반드시 수사 기관에 통보토록 고발 절차·기준을 강화했다.

금투협회는 지배구조법 개정 시행에 따른 책무구조도 도입에 대비해 외부 연구 용역 기관과 함께 향후 대응방안을 논의하는 자리를 마련했다. 지난해 말 기준 자산 5조원 이상 증권사는 내년 7월2일까지, 그외 증권사는 2026년 7월까지 금융당국에 책무구조도를 제출해야 한다.

금감원 관계자는 "이번 워크숍을 통해 금융 사고 예방, 임직원 윤리의식 제고 등 증권업계 내부통제 역량이 보다 강화될 것으로 기대한다"며 "앞으로도 금감원과 금투협은 증권사 윤리·준법 경영 확립 등을 위해 업계와 긴밀히 소통하고 적극 협력하겠다"고 말했다.

☞공감언론 뉴시스 coincidence@newsis.com