올 증권사 사고 최대 … 금감원 "내부통제 강화하라"

횡령 등 발생건수 크게 늘어
위험관리 전면 재검토 압박

거액의 횡령사고 등이 잇따르면서 증권사 내부통제에 빨간불이 켜진 가운데 금융감독원이 증권사에 리스크 관리체계의 전면 재검토를 주문하고 나섰다. 올해 증권사에서 일어난 금융사고는 연평균 발생 건수를 크게 웃돌며 역대 최고 수준으로 치솟았다.

14일 서울 여의도 금융투자협회에서 열린 '증권사 내부통제 강화를 위한 감사·준법감시인·최고위기관리자(CRO) 간담회'에서 황선오 금감원 금융투자 부원장보는 "증권사의 금융사고 예방 및 보고체계를 원점에서 전면 재검토해야 한다"고 강조했다.

금감원에 따르면 2019~2022년 증권사 금융사고는 연평균 7.8건 발생했고, 사고금액은 연평균 143억원 수준이었다. 하지만 올해는 이미 14건이나 사고가 발생했고 금액도 668억원에 달한다. 사고 유형은 횡령 외에도 사금융 알선 등으로 다양해졌다.

금감원은 증권사의 금융사고 미보고나 늑장 보고 사례를 전수 점검하고 있는 만큼 증권업계에 금융사고 발생 시 즉시 보고하라고 주문했다.

금감원은 추후 위법행위를 방조·은폐하거나 내부통제 업무를 현저히 소홀히 한 경우 감사, 준법감시인, CRO에게도 책임을 물을 예정이다.

금감원에 따르면 최근 증권사의 기업금융(IB) 부문에서 직무 정보 이용, 횡령 등 불법행위가 여러 건 발생하고 있다. 심지어 일부 증권사는 부서 전체가 불법행위에 가담했음에도 그 사실을 전혀 인지하지 못한 사례도 있다.

황 부원장보는 "IB 부문은 내부통제의 사각지대에 놓여 있다"며 "불충분한 내부통제가 불법행위 개연성을 높이고 있어 IB 업무 전반에 대한 내부통제 수준을 대폭 강화해야 한다"고 당부했다.

[명지예 기자]