라임·옵티머스 등 펀드 사태로 21개사 129명 징계

2020년부터 최근까지 라임·옵티머스 등 펀드 사태로 인해 징계받은 금융사는 모두 21곳, 임직원은 129명에 이르는 것으로 파악됐습니다.

10일 국회 정무위원회 소속 윤창현 국민의힘 의원이 금융감독원으로부터 받은 자료에 따르면 라임·옵티머스 등 사모펀드 사태 관련, 2021년부터 올해 8월까지 징계 절차가 완료된 곳은 금융사 21곳(다른 건으로 징계받은 경우 중복 포함), 징계받은 직원은 129명으로 집계됐습니다.

먼저 라임 사태로 인해 라임자산운용은 2020년 기관 등록취소 등 징계와 대표이사 해임요구 등 임직원 7명이 징계를 받았습니다. 

판매사와 관련해서는 2021년 신한금융투자가 업무일부정지 6월 및 과태료 18억 원을 부과받았고 임직원 7명이 면직 등 징계를 받았습니다. 

대신증권은 영업점 폐쇄 징계와 임직원 12명이 징계를, KB증권은 업무일부정지 6월 및 과태료 5억5천만 원과 함께 임직원 7명이 정직 등 징계를 받았습니다.

이듬해에는 신한은행이 업무일부정지 3개월에 과태료 57억1천만 원을 부과받았고 임직원 10명이 감봉 등 징계를 받았습니다. 

우리은행은 업무일부정지 3개월·과태료 57억1천만 원에 임직원 4명이 징계를, 기업은행은 업무일부정지 1개월·과태료 47억1천만 원에 임직원 4명이 징계를, 농협은행은 기관주의·과태료 4억1천500만 원에 임직원 10명이 징계를, 부산은행은 기관경고에 임직원 4명 징계를 받았습니다.

라임 사태와 관련해 하나은행, 경남은행 등에 대한 제재는 아직 진행 중인 상황입니다.

옵티머스 사태로는 2021년 옵티머스자산운용이 인가·등록취소와 대표이사 해임요구 등 임직원 3명의 징계를 받았고, 판매사인 NH투자증권은 이듬해 업무일부정지 3개월과 과태료 51억7천만 원과 임직원 8명 징계를, 하나은행은 업무일부정지 3월과 직원 2명 징계를 받았습니다.

디스커버리 사태로는 운용사가 2022년 업무일부정지 3월, 임원 3명 징계 처분을 받았으며 그 해 하나금융투자(기관경고·과태료와 직원 7명 징계)와 유안타증권(기관경고·과태료와 직원 7명 징계), IBK투자증권(기관경고·과태료와 직원 9명 징계) 등의 징계가 이뤄졌습니다.

한국투자증권은 팝펀딩 펀드 건으로 기관주의·과태료와 임직원 9명 징계를 받았습니다.

이밖에도 플랫폼과 피델리스, 팝펀딩 펀드 등에 대한 관련 기관의 제재가 진행 중인 상황입니다.

가장 최근의 징계로는 올해 7월 신한은행에 대한 유경 컨시어지 등 펀드 관련 업무일부정지 3개월과 임직원 9명 징계가 마무리됐습니다.

윤 의원실에 따르면 올해 8월 기준 금감원의 검사가 끝났지 관련 징계 절차가 진행 중인 검사 대상 회사는 28개사에 달하며 이 중 23개사의 검사는 검사 종료일 이후 이달 기준으로 1천 일이 넘었지만 아직 제재가 진행 중인 것으로 알려졌습니다. 

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