금감원, 모건스탠리·메릴린치 서울지점 '관리 강화' 지적

매매 주문·대차 잔고 오류…경영유의 통보

모건스탠리 인터내셔날증권과 메릴린치 인터내셔날증권 서울 지점이 금융감독원으로부터 관리 강화를 요구받았다.

31일 금융권 등에 따르면 금감원은 모건스탠리와 메릴린치 서울지점에 대한 검사에서 해외 계열사 독립거래 단위에 대해 관리를 강화하라며 각각 2건과 1건의 경영 유의 사항을 통보했다.

경영 유의는 법규 사항은 아니지만 금융당국이 관리상 미흡한 점을 지적한 것으로 해당 증권사들은 사후 조치 방안을 금감원에 제출할 의무를 진다.

모건스탠리와 메릴린치 서울지점은 관리 중인 해외 계열사의 독립거래 단위별 매매 주문·체결 내역, 일별 순보유잔고·대차 잔고 양식에 작성 오류가 있었다. 또 대차 거래 내역의 체계적인 관리도 미흡한 것으로 지적됐다.

이에 금감원은 이들 서울지점에 해외 계열사의 독립거래 단위 순보유잔고 대차거래 내역, 독립 거래단위 간 내부 매매 내역 등 관련 데이터의 정합성을 정기적으로 점검하는 등 관리를 강화할 필요가 있다고 지적했다.

이와 함께 모건스탠리 서울지점은 고객 및 해외 계열사의 요청에 따른 주식 매매 주문에 대해 다음날 정정 업무를 처리하는 과정에서 착오 주문과 같은 정정 사유를 부실하게 검토한 것으로 드러났다.

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CBS노컷뉴스 박지환 기자 violet@cbs.co.kr

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