금감원, 자산운용업계 '내부통제 강화 주문'

금감원·금투협, 자산운용사 워크숍

금융감독원과 금융투자협회가 자산운용사에 대한 투자자 신뢰 회복을 위해 운용사 내부통제 전문성 강화에 나섰습니다.

금감원은 오늘(19일) 금투협과 자산운용사 준법감시인 실무워크숍을 열었습니다. 이날 워크숍에는 340여개 자산운용사 준법감시인이 참석했습니다.

이번 워크숍은 사모펀드(PEF) 사태 등으로 실추된 산업의 신뢰를 회복하기 위한 내부통제 전문성 강화의 일환이라고 금감원은 설명했습니다.

워크숍에서는 감독 당국 중점 검사사항, 검사·제재사례 등이 소개됐고 이를 내부통제 주의사항으로 사용해야 한다는 의견도 나왔습니다.

이어 이해 상충, 직무정보 이용, 대주주 불법 신용공여와 관련한 제재 사례도 발표됐고, 임직원의 부적절한 사익 추구 근절도 강조됐습니다.

금감원은 사모펀드(PEF) 사태 검사과정에서 적발한 위규 사항을 설명하며 위험관리·투자자 보호를 당부했습니다.

아울러 자본시장법, 지배구조법 등에 따라 자산운용사가 지켜야 할 보고 의무와 유의 사항도 전달했습니다. 특별자산펀드 운용 현황을 발표하며 취약 펀드에 대한 모니터링도 강조했습니다.

이날 워크숍에서는 자산운용업계 내부통제 모범사례와 주요 현안 관련 주제 발표도 진행했습니다.

내부통제 모범사례로는 현직 준법감시인이 정보교류차단(Chinese Wall) 관련 내부시스템 운영사례를 발표했습니다.

업계 현안으로는 토큰 증권의 개념과 증권성 판단원칙, 발행·유통체계 구축 방향, 향후 금융투자업계의 사업영역에 대한 기대효과 등이 논의됐습니다.

자산운용사 법률 리스크 경감 방안과 허수성 청약 방지를 위해 개편된 기업공개(IPO) 제도 내용도 다뤄졌습니다.

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