금감원·금투협, 자산운용사 워크숍…내부통제 강화 주문

기사내용 요약
"이해상충 등 부적절한 사익추구 근절"

[서울=뉴시스]우연수 기자 = 금융당국과 자산운용사가 업계의 내부통제 강화 노력을 위해 모였다. 감독당국은 중점 검사 사항과 검사·제재사례, 실무 유의사항 등을 안내하며 위규 행위 재발 방지를 당부했다.

금융감독원과 금융투자협회는 19일 서울 강서 메이필드호텔에서 '상반기 자산운용사 준법감시인 워크숍'을 개최했다. 이날 행사에는 금감원, 금투협 관계자 및 340여개 자산운용사의 준법감시인, 관련 업무 담당 임직원이 참석했다.

이번 워크숍은 감독당국의 검사 방향 이해 준법감시인의 내부통제 전문성 제고 등을 위해 마련된 자리다. 금감원 관계자는 "과거 사모펀드 사태, 임직원의 부적절한 사익추구 의혹 등으로 실추된 산업의 신뢰 회복을 위한 내부통제 강화 노력의 일환"이라고 설명했다.

감독당국은 중점 검사사항, 검사·제재사례 및 실무 유의사항 등을 안내하며 위규 행위 재발 방지를 당부했다.

특히 이해상충, 직무정보 이용, 대주주 불법 신용공여와 관련한 제재 사례 발표를 통해 임직원의 부적절한 사익추구행위 근절을 주문하는 한편, 사모펀드 사태와 관련한 일련의 검사과정에서 적발한 주요 위규 사항을 안내하며 충실한 위험관리 및 투자자 보호를 강조했다.

또 현직 준법감시인이 자사의 불건전 영업행위 및 이해상충 방지를 위한 정보교류차단(차이니스 월) 관련 내부시스템 운영 사례 등을 공유했다.

업계 주요 현안과 관련한 주제 발표도 이어졌다. 우선 새롭게 제도권으로 편입된 토큰증권과 관련해 개념 및 증권성 판단 원칙을 설명하고, 향후 금융투자업계의 사업영역에 대한 기대효과 등을 공유했다.

또 자산운용업계 법률·규제 리스크 및 대응방안, 허수성 청약 방지 등을 위한 기업공개(IPO) 제도 개편 내용 안내 등에 대한 발표도 이뤄졌다.

금감원과 금투협은 "향후에도 투자자 보호 강화 및 자본시장 신뢰 제고 등을 위해 자산운용업계와 긴밀히 소통하고 내부통제 내실화를 위해 지속적으로 지원해나갈 예정"이라고 밝혔다.

☞공감언론 뉴시스 coincidence@newsis.com