NH투증 '소비자보호 노력' 징계수위 낮출까

(금융감독원 제공)

옵티머스자산운용의 불법 사모펀드 판매와 관련해, 금융감독원의 제2차 제재심의위원회가 4일 열렸다. 최근 NH투자증권이 옵티머스운용의 펀드이관을 위한 가교운용사 설립에 적극적으로 나서면서, 징계 수위 감경에도 영향을 미칠지 주목된다.

금감원은 4일 오후 옵티머스 펀드의 주요 판매사인 NH투자증권과 수탁사인 하나은행에 대한 제2차 제재심을 예정대로 개최했다. 지난달 19일 열린 1차 제재심과 같이 NH투자증권의 정영채 사장의 징계 수위를 두고, 금감원과 금융사 간 팽배한 법적공방이 이어질 것으로 전망된다.

금감원은 지난 1월말 정영채 사장에게 내부통제 미비 등 이유로, 중징계에 해당하는 '3개월 직무정지'를 사전 통보했다. 문책경고 이상 중징계를 받은 임원은 향후 3~5년간 금융사의 재취업과 연임이 제한된다. 이와 함께 NH투자증권과 하나은행 등 두 금융사에 대해서도 '기관경고'를 사전 고지했다.

금감원에 따르면 NH투자증권은 옵티머스 펀드를 주요 판매한 회사로, 가장 많은 금융소비자 피해를 야기했다. 옵티머스 미환매 펀드 금액 5146억원 중 약 84%(4327억원)가 NH투자증권에서 판매됐다.

이에 대해 NH투자증권은 현재까지 옵티머스운용의 사기행각에 직접적으로 개입한 임직원이 없으며, 본인들도 막대한 피해 손실을 보았다고 주장하고 있다. 증권업계에서도 내부통제가 미흡했다는 이유만으로 해당 금융사 CEO를 중징계하는 것은 너무 가혹한 처벌이라고 지적했다. 특히 NH투자증권의 경우 가장 먼저 옵티머스운용의 범죄 사실을 검찰에 고발한 점도 정상 참작될 부분이라고 말했다.

또한 NH투자증권이 최근 금융당국과 협의해 가교운용사 설립을 주도적으로 추진하고 있다. 지난해 8월 옵티머스펀드에 투자한 피해자를 지원하기 위해, 최대 70%의 긴급 유동성 자금을 선지원하기로 결정했다. 이 점을 미뤄볼 때 정 사장에 대한 금감원의 징계 수위가 감경될 수 있을 것이라고 업계에서는 희망했다.

앞서 지난달 25일 라임펀드와 관련된 은행사의 1차 제재심에서도 금융소비자보호 노력이 주요 쟁점이었다. 이날 금융소비자보호처가 출석해, 우리은행의 소비자 보호조치와 피해구제 노력에 대한 의견을 피력한 것으로 알려졌다.

또한 지난달 17일 열린 국회 정무위원회 업무보고에서도 더불어민주당 홍성국 의원이 "사모펀드 사태에 경영진의 책임으로 몰아가는 것은 옳지 않은 일"이라며 지적했다. 이에 대해 윤석헌 금감원장은 "지난해 DLF제재를 베이스로 놓고 그것보다 잘못한 게 있는지, 감경사유가 있는지 따져서 진행하고 있다"고 말했다.

김병탁기자 kbt4@dt.co.kr